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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 版權(quán)信息
- ISBN:9787519790707
- 條形碼:9787519790707 ; 978-7-5197-9070-7
- 裝幀:平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù):暫無(wú)
- 重量:暫無(wú)
- 所屬分類:>>
證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)是對(duì)證券公司民事訴訟案例進(jìn)行系統(tǒng)化分析的專著,其全面梳理了證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務(wù)條線的案例,從多維度分析案件的整體趨勢(shì)和特點(diǎn),詳細(xì)介紹各條線具有代表性的案例,歸納了應(yīng)引起關(guān)注的訴訟糾紛風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),有針對(duì)性地提出了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理的建議措施。本書(shū)具有顯著的實(shí)務(wù)性,所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年,了解一線業(yè)務(wù)實(shí)踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀,能結(jié)合證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,準(zhǔn)確地把握案件的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并有針對(duì)性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。
證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 目錄
證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 作者簡(jiǎn)介
王愛(ài)賓 中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士,現(xiàn)任東北證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人、東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會(huì)委員、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事、北京金融服務(wù)法學(xué)研究會(huì)理事、上海國(guó)際仲裁委仲裁員、中國(guó)貿(mào)促會(huì)仲裁委調(diào)解員。曾任河南省焦作市中級(jí)人民法院助理審判員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心副主任及創(chuàng)新支持部負(fù)責(zé)人,華林證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼董事會(huì)秘書(shū)。發(fā)表《證券監(jiān)管中司法權(quán)與行政權(quán)的互動(dòng)與邊界》《證券公司開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與建議》《金融衍生品業(yè)務(wù)對(duì)證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)影響的分析》《證券公司對(duì)從業(yè)人員“飛單”行為的民事責(zé)任分析》《證券行業(yè)投資者適當(dāng)性管理機(jī)制優(yōu)化研究》《全面注冊(cè)制背景下招股說(shuō)明書(shū)信息披露制度探究》《注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)信息披露制度研究》《證券公司持續(xù)督導(dǎo)民事責(zé)任研究》等文章;參與高等政法院校規(guī)劃教材《證券法學(xué)》(第四版)“證券公司法律制度”專章的撰寫(xiě)。
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