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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用

包郵 證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用

出版社:法律出版社出版時(shí)間:2025-01-01
開(kāi)本: 其他 頁(yè)數(shù): 395
本類榜單:法律銷(xiāo)量榜
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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 版權(quán)信息

證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)是對(duì)證券公司民事訴訟案例進(jìn)行系統(tǒng)化分析的專著,其全面梳理了證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務(wù)條線的案例,從多維度分析案件的整體趨勢(shì)和特點(diǎn),詳細(xì)介紹各條線具有代表性的案例,歸納了應(yīng)引起關(guān)注的訴訟糾紛風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),有針對(duì)性地提出了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理的建議措施。本書(shū)具有顯著的實(shí)務(wù)性,所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年,了解一線業(yè)務(wù)實(shí)踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀,能結(jié)合證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,準(zhǔn)確地把握案件的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并有針對(duì)性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。

證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 目錄

**篇 證券公司民事訴訟案例總體分析一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義(一)證券公司復(fù)雜的法律主體身份容易引發(fā)糾紛(二)證券公司民事訴訟案件容易帶來(lái)巨額的民事賠償(三)證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風(fēng)險(xiǎn)防范價(jià)值二、證券公司民事訴訟案例收集與分析(一)證券公司民事訴訟案例的收集(二)證券公司民事訴訟案例的篩選整理(三)證券公司業(yè)務(wù)條線民事訴訟案例的分析(四)證券公司民事訴訟案例分析在合規(guī)管理中的應(yīng)用三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢(shì)分析(一)證券公司民事訴訟案例年份數(shù)量變化分析(二)證券公司民事訴訟案例案由分布分析(三)證券公司民事訴訟案例業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析**篇 證券公司民事訴訟案例總體分析一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義(一)證券公司復(fù)雜的法律主體身份容易引發(fā)糾紛(二)證券公司民事訴訟案件容易帶來(lái)巨額的民事賠償(三)證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風(fēng)險(xiǎn)防范價(jià)值二、證券公司民事訴訟案例收集與分析(一)證券公司民事訴訟案例的收集(二)證券公司民事訴訟案例的篩選整理(三)證券公司業(yè)務(wù)條線民事訴訟案例的分析(四)證券公司民事訴訟案例分析在合規(guī)管理中的應(yīng)用三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢(shì)分析(一)證券公司民事訴訟案例年份數(shù)量變化分析(二)證券公司民事訴訟案例案由分布分析(三)證券公司民事訴訟案例業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析(四)證券公司民事訴訟案例標(biāo)的金額分析(五)證券公司民事訴訟案例管轄地域分析四、證券公司民事訴訟案例的特點(diǎn)(一)證券公司民事訴訟案例數(shù)量受法律法規(guī)變動(dòng)的影響(二)證券公司民事糾紛案例數(shù)量受證券市場(chǎng)周期波動(dòng)的影響(三)證券公司民事糾紛案例案由和規(guī)則適用存在差異(四)證券類業(yè)務(wù)性質(zhì)與民事訴訟案件的發(fā)起主體緊密相關(guān)(五)證券類業(yè)務(wù)性質(zhì)影響糾紛爭(zhēng)議解決方式的選擇五、證券公司承擔(dān)民事賠償責(zé)任的情形分析(一)證券公司自身違反法定或者約定義務(wù)而承擔(dān)民事賠償責(zé)任(二)證券公司對(duì)從業(yè)人員的行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任六、證券公司民事糾紛案例分析關(guān)注的重點(diǎn)法律問(wèn)題(一)證券行業(yè)部門(mén)規(guī)章、部門(mén)規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否作為法院審判的依據(jù)(二)違反證券行業(yè)部門(mén)規(guī)章、部門(mén)規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否認(rèn)定民事行為無(wú)效(三)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)證券公司的處罰能否作為認(rèn)定證券公司存在過(guò)錯(cuò)的依據(jù)分析(四)證券公司格式合同中的格式條款是否有效七、證券公司民事訴訟案例分析存在的問(wèn)題(一)證券公司民事訴訟案由與證券業(yè)務(wù)難以精確對(duì)應(yīng)(二)對(duì)同一類別的證券糾紛法院判決結(jié)果差異較大(三)證券公司民事訴訟案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)科學(xué)性有待提升第二篇 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案例分類二、案例類別分析三、民事訴訟數(shù)量分析四、訴訟主體身份分析五、民事案由分析第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、從業(yè)人員違規(guī)類(一)飛單(包括詐騙)(二)代客理財(cái)及代客操作(三)其他違規(guī)類(四)案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)(五)法律歸責(zé)原則分析(六)案件特點(diǎn)總結(jié)二、適當(dāng)性管理類(一)提供服務(wù)(二)銷(xiāo)售產(chǎn)品(三)案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)(四)法律歸責(zé)原則分析(五)案件特點(diǎn)總結(jié)三、證券服務(wù)類(一)未履行通知義務(wù)(二)傭金調(diào)整(三)服務(wù)費(fèi)用追償(四)其他委托代理服務(wù)類(五)案例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)(六)法律歸責(zé)原則分析(七)案件特點(diǎn)總結(jié)四、技術(shù)類(一)案例一:黃某與XD證券股份有限公司營(yíng)口光華路證券營(yíng)業(yè)部證券交易合同糾紛(二)案例二:李某與XB證券股份有限公司、XB證券股份有限公司咸陽(yáng)西蘭路證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)合同糾紛五、權(quán)屬糾紛類六、托管服務(wù)類(一)案例一:徐某與ZXJT證券股份有限公司等委托理財(cái)合同糾紛(二)案例二:宋某某與楊某某、GTJA證券股份有限公司委托理財(cái)合同糾紛七、其他類(一)案例一:XC證券股份有限公司與施某某證券交易代理合同糾紛(二)案例二:GX證券股份有限公司北京朝陽(yáng)北路證券營(yíng)業(yè)部與劉某某合同糾紛第三章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、加強(qiáng)證券從業(yè)人員的管理(一)把好從業(yè)人員入口關(guān)(二)加強(qiáng)日常行為管控(三)嚴(yán)格規(guī)范服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售、推介行為二、完善證券公司基礎(chǔ)內(nèi)控(一)加強(qiáng)違規(guī)線索的調(diào)查(二)完善投訴舉報(bào)機(jī)制(三)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的排查(四)加強(qiáng)印章與空白合同管理(五)做好傭金標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)及調(diào)整留痕(六)提升保障通知類服務(wù)準(zhǔn)確性三、切實(shí)履行投資者適當(dāng)性的告知義務(wù)四、加強(qiáng)投資者糾紛的多元化處理第三篇 投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章投資銀行業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案件數(shù)量分析二、標(biāo)的金額分析三、業(yè)務(wù)類型分析四、業(yè)務(wù)階段分析五、民事案由分析六、訴訟主體身份分析七、證券公司涉案數(shù)量分析八、審理法院層級(jí)分析九、案件地域分析十、責(zé)任類型分析十一、司法與監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)差異第二章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、五洋債案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決二、華澤鈷鎳案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決三、欣泰電氣案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決四、保千里案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決五、中安科案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決六、雅百特案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決七、昆明機(jī)床案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決八、英谷公司案(一)基本案情(二)訴訟判決九、新鄉(xiāng)日升案(一)基本案情(二)訴訟判決十、“13鴻潤(rùn)債”案(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決十一、安順虹陽(yáng)案(一)基本案情(二)訴訟判決十二、中融公司案(一)基本案情(二)訴訟判決第三章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟法理分析一、中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任形式法理分析(一)《證券法》規(guī)定的連帶責(zé)任是何種多數(shù)人侵權(quán)責(zé)任(二)侵權(quán)責(zé)任體系下比例連帶責(zé)任如何產(chǎn)生(三)侵權(quán)責(zé)任體系下比例連帶責(zé)任在司法實(shí)踐中的應(yīng)用二、證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件訴訟關(guān)鍵問(wèn)題(一)謹(jǐn)慎認(rèn)定實(shí)施日、揭露日、更正日和基準(zhǔn)日(二)投資損失與虛假陳述之間因果關(guān)系的認(rèn)定(三)認(rèn)定事由是否滿足重大性(四)行政處罰事由并不必然印證因果關(guān)系第四章投資銀行業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、投資銀行業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題(一)業(yè)務(wù)合同管理方面存在的問(wèn)題(二)盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)方面存在的問(wèn)題(三)審慎核查方面存在的問(wèn)題(四)底稿管理方面存在的問(wèn)題(五)存續(xù)期管理方面存在的問(wèn)題二、完善投資銀行業(yè)務(wù)管理的建議(一)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)管理(二)完善盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)(三)保持應(yīng)有的職業(yè)審慎(四)規(guī)范工作底稿管理(五)加強(qiáng)存續(xù)期管理第四篇 信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章信用交易業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、證券公司數(shù)量分析三、訴訟主體身份分析四、民事案由分析五、審理法院層級(jí)分析六、爭(zhēng)議焦點(diǎn)分析第二章信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、合同效力典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決二、告知義務(wù)相關(guān)典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決三、客戶適當(dāng)性相關(guān)典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決四、強(qiáng)制平倉(cāng)相關(guān)典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決五、追償維權(quán)費(fèi)用典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決六、傭金調(diào)整相關(guān)典型案例(一)黃某來(lái)與GJ證券股份有限公司北京長(zhǎng)椿街證券營(yíng)業(yè)部一審股票交易糾紛案(二)王某斌與HX證券股份有限公司合同糾紛一審案七、“繞標(biāo)”套現(xiàn)相關(guān)典型案例(一)基本案情(二)訴訟判決第三章信用交易業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、重視影響合同效力事項(xiàng)的管理二、嚴(yán)格履行告知義務(wù)三、規(guī)范履行客戶適當(dāng)性義務(wù)四、關(guān)注強(qiáng)制平倉(cāng)的規(guī)范性五、明確追償所需的必要費(fèi)用六、規(guī)范傭金調(diào)整機(jī)制七、關(guān)注“繞標(biāo)”套現(xiàn)交易模式的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)第五篇 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量與判決金額分析二、民事案由分析三、審理法院層級(jí)分析四、訴訟主體身份分析五、案件地域分析第二章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)案例(一)法院認(rèn)定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)履行了適當(dāng)性義務(wù)的常見(jiàn)情形(二)適當(dāng)性匹配不僅是等級(jí)之間的匹配(三)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)可能對(duì)投資者損失承擔(dān)全部賠償責(zé)任(四)管理人在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)時(shí)承擔(dān)連帶責(zé)任(五)銷(xiāo)售環(huán)節(jié)其他先合同義務(wù)二、合同效力爭(zhēng)議相關(guān)案例(一)違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效(二)惡意串通,損害國(guó)家、集體或者第三人利益的合同無(wú)效三、產(chǎn)品投資管理相關(guān)案例(一)管理人明顯違反管理人職責(zé)(二)管理人管理義務(wù)履行(三)管理人對(duì)其投資符合產(chǎn)品相關(guān)合同約定負(fù)有舉證責(zé)任(四)通道業(yè)務(wù)管理人職責(zé)履行四、產(chǎn)品退出階段相關(guān)民事訴訟案例(一)外規(guī)變化導(dǎo)致投資資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)時(shí)管理人的責(zé)任(二)投資者損失形成的認(rèn)定第三章證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)典型案例的啟示(一)對(duì)賣(mài)方機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)要求越來(lái)越嚴(yán)格(二)通道業(yè)務(wù)管理人的義務(wù)向主動(dòng)管理業(yè)務(wù)靠攏(三)《資管新規(guī)》以及公序良俗原則司法審查的影響二、加強(qiáng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理的建議(一)銷(xiāo)售環(huán)節(jié)管理(二)產(chǎn)品投資運(yùn)作環(huán)節(jié)(三)產(chǎn)品清算退出環(huán)節(jié)第六篇 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、案件地域分析五、審理法院層級(jí)分析第二章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、GD證券股份有限公司證券內(nèi)幕交易糾紛(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決二、SWHY證券有限公司與四川省煤炭產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司債券回購(gòu)合同糾紛(一)基本案情(二)訴訟判決三、ZX證券HN股份有限公司與AX證券股份有限公司、吉林糧食集團(tuán)收儲(chǔ)經(jīng)銷(xiāo)有限公司、吉林糧食集團(tuán)有限公司證券虛假陳述民事賠償糾紛(一)基本案情(二)監(jiān)管處罰(三)訴訟判決第三章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析的問(wèn)題(一)逾期利益約定不明存在隱患(二)逾期利息與違約金難以同時(shí)主張(三)當(dāng)事人維權(quán)相關(guān)費(fèi)用未得到充分關(guān)注(四)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)類民事訴訟案件執(zhí)行難二、加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的建議(一)嚴(yán)格投資準(zhǔn)入管理,從源頭控制自營(yíng)業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)(二)完善操作流程(三)加強(qiáng)對(duì)員工的日常培訓(xùn)第七篇 發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析第二章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、??低暸cAX證券名譽(yù)權(quán)糾紛案例分析(一)基本案情(二)訴訟判決二、凱盛融英與CC證券服務(wù)合同糾紛案例分析(一)基本案情(二)訴訟判決第三章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、提高研究報(bào)告的質(zhì)量二、邀請(qǐng)第三方專家參與第八篇 證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章證券做市業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、案件地域分析五、審理法院層級(jí)分析第二章證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、JZ證券股份有限公司、林某軍股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(一)基本案情(二)訴訟判決二、吳某玉、TPY證券股份有限公司合同糾紛(一)基本案情(二)訴訟判決三、DB證券股份有限公司與高某濤股票回購(gòu)合同糾紛等4起案件(一)基本案情與訴訟判決(二)重點(diǎn)分析:轉(zhuǎn)回售或承諾回購(gòu)以及受讓主體不同而導(dǎo)致的相關(guān)法律文件的效力差異四、HT證券股份有限公司與北京星通創(chuàng)時(shí)物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(一)基本案情(二)訴訟判決(三)重點(diǎn)分析:公司債務(wù)加入等類擔(dān)保行為未經(jīng)股東會(huì)同意的法律后果第三章證券做市業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、重視交易規(guī)則變化對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行的影響二、重視合同內(nèi)容與合同簽訂程序管理三、慎重選擇股份回購(gòu)主體四、重視審查對(duì)手方增信措施內(nèi)部審批程序第九篇 私募投資基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章私募基金業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案件數(shù)量及標(biāo)的金額分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、證券公司涉案數(shù)量分析五、審理法院層級(jí)分析六、案件地域分析七、業(yè)務(wù)階段分析八、其他(一)仲裁機(jī)構(gòu)的私募基金業(yè)務(wù)類案件審理標(biāo)準(zhǔn)更為明確(二)仲裁員的專業(yè)性更強(qiáng)(三)仲裁的保密性有利于公司聲譽(yù)保護(hù)第二章私募基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、確認(rèn)合同效力之訴類案件(一)GD銀行股份有限公司DS支行與DZRT投資管理有限公司、JCFY有限公司、王某某、JCSM集團(tuán)有限公司合同糾紛(二)GDZB投資有限公司與HR銀行股份有限公司合同糾紛(三)GDZB投資有限公司與ZS銀行股份有限公司合同糾紛二、私募基金管理人違反信義義務(wù)類案件(一)SHDX投資控股發(fā)展有限公司與GDJH投資管理有限公司等合同糾紛(二)沈某某與HXKZ投資有限公司等其他合同糾紛三、“對(duì)賭”糾紛(股權(quán)回購(gòu)糾紛)類案件(一)GFXD投資管理有限公司、ZHKY投資企業(yè)等與徐某、蘇某某、YG公司等新增資本認(rèn)購(gòu)糾紛、買(mǎi)賣(mài)合同糾紛(二)HTKY投資有限公司與JSZL集團(tuán)有限公司、LTJM有限公司、陸某等公司增資糾紛(三)GY股權(quán)投資有限公司與TPYDL集團(tuán)有限公司、TPYDL股份公司、黃某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(四)HTZY顧問(wèn)股份有限公司與SJCX創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)等公司增資糾紛(五)股權(quán)回購(gòu)系列案件——GFXD投資管理有限公司與FL科技發(fā)展有限公司中外合作勘探開(kāi)發(fā)自然資源合同糾紛;ZHKY投資企業(yè)(有限合伙)、GFXD投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛;ZT資本股權(quán)投資管理有限公司與龐某某與公司有關(guān)的糾紛;YTZH投資發(fā)展有限公司與DZRT投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛四、勞動(dòng)糾紛案件(一)GDCY投資有限責(zé)任公司與劉某勞動(dòng)合同糾紛(二)YHCX資本管理有限公司與張某某、黃某勞動(dòng)糾紛五、爭(zhēng)議解決方式及管轄權(quán)爭(zhēng)議類案件(一)WXDL科技有限公司與GFXD投資管理有限公司新增資本認(rèn)購(gòu)糾紛、買(mǎi)賣(mài)合同糾紛;HTKY投資有限公司與李某某等公司增資糾紛(二)尚某、彭某某等合同糾紛(三)HXYF投資有限責(zé)任公司、HXJZ投資有限責(zé)任公司與SCXF產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司等公司增資糾紛(四)龐某訴CCCF投資管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(五)HR銀行股份有限公司與GDZB投資有限公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛第三章私募基金子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、民事審判存在的問(wèn)題(一)立案案由分散不統(tǒng)一和裁判依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一(二)私募基金部分常見(jiàn)糾紛仍未明確納入金融法院的管轄范圍(三)行政監(jiān)管政策口徑與法院裁判觀點(diǎn)不統(tǒng)一(四)《民法典》帶來(lái)合同糾紛審判規(guī)則的變化二、私募基金子公司業(yè)務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及實(shí)務(wù)操作三、勞動(dòng)爭(zhēng)議類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與實(shí)務(wù)操作四、其他案件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及實(shí)務(wù)操作五、私募基金業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與實(shí)務(wù)操作(一)基金募集階段充分履行投資者適當(dāng)性義務(wù)(二)通過(guò)不斷完善合同條款避免爭(zhēng)議(三)嚴(yán)守忠實(shí)和勤勉的信義義務(wù)(四)基金退出階段應(yīng)關(guān)注義務(wù)履行的及時(shí)性(五)根據(jù)實(shí)際需求選擇適用合理的爭(zhēng)議解決方式第十篇 另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用**章另類投資子公司業(yè)務(wù)裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、另類投資子公司涉案數(shù)量分析五、審理法院層級(jí)分析六、案件地域分析第二章另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟典型案例一、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——股權(quán)回購(gòu)協(xié)議糾紛(一)DH證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司與深圳市梧桐山投資管理合伙企業(yè)、王某鋒股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(二)張某悅、黃某軍等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(三)上海DF證券創(chuàng)新投資有限公司與童某平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛(四)ZZLH投資管理有限公司與劉某亮、王某寬合同糾紛(五)GF乾和投資有限公司與傅某軍、周某貴合同糾紛(六)SZZF創(chuàng)新投資(北京)有限公司與彭某等公司增資糾紛二、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——追收未繳出資糾紛三、投資業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)——解除投資合同糾紛四、爭(zhēng)議解決程序適用——財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行案件五、爭(zhēng)議解決程序適用——仲裁協(xié)議效力六、爭(zhēng)議解決程序適用——案件不屬于民事訴訟范圍第三章另類投資子公司業(yè)務(wù)民事訴訟案例的合規(guī)應(yīng)用一、另類投資案件常見(jiàn)法律問(wèn)題(一)關(guān)于“對(duì)賭”與回購(gòu)安排(二)關(guān)于投資協(xié)議條款二、民事訴訟案件對(duì)業(yè)務(wù)自查的啟示(一)股權(quán)回購(gòu)協(xié)議注意事項(xiàng)(二)追收未繳出資注意事項(xiàng)(三)解除投資合同注意事項(xiàng)(四)財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行注意事項(xiàng)(五)合同審查注意事項(xiàng)三、另類投資子公司業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議附件1 證券公司民事訴訟案例相關(guān)法律法規(guī)匯編**部分法律一、中華人民共和國(guó)民法典二、中華人民共和國(guó)證券法(2019年修訂)三、中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2015年修正)四、中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法五、中華人民共和國(guó)公司法(2018年修正)六、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法(2006年修訂)七、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法(2012年修正)八、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法九、中華人民共和國(guó)信托法十、中華人民共和國(guó)票據(jù)法(2004年修正)第二部分行政法規(guī)一、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(2014年修訂)二、期貨交易管理?xiàng)l例(2017年修訂)三、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第三部分司法解釋一、*高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定二、*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民法典》時(shí)間效力的若干規(guī)定三、*高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定(2020年修正)四、*高人民法院關(guān)于審理民事級(jí)別管轄異議案件若干問(wèn)題的規(guī)定(2020年修正)五、*高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定(2020年第二次修正)六、*高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(2020年修正)七、*高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定第四部分司法文件全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要附件2 投資銀行業(yè)務(wù)具體民事訴訟案例分析匯編**部分重點(diǎn)分析類案例案例一XN證券鞍重股份案案例二ZS證券中安科案案例三GX證券華澤鈷鎳案案例四JY證券雅百特案案例五ZD證券昆明機(jī)床案案例六XY證券欣泰電氣案案例七XB證券爾康制藥案案例八XSD證券登云汽配案案例九DX證券時(shí)空客案案例十DB證券保千里案案例十一TPY證券白兔湖公司案案例十二ZT證券英谷公司案案例十三DB證券五洋債案案例十四ZS證券洛娃債案案例十五ZXHN證券“14吉糧債”案案例十六MS證券“16正源債”案案例十七DX證券“H6泰禾03債”案案例十八ZX證券“13鴻潤(rùn)債”案案例十九DB證券天翔環(huán)境案第二部分一般分析類案例案例一HTLH證券金亞科技案案例二HT證券浙江久源案案例三XSD證券河北宏潤(rùn)案案例四SWHY證券日升軸承公司案案例五CJ證券元璋精工案案例六JH證券中顯債案第三部分簡(jiǎn)單介紹類案例
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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應(yīng)用 作者簡(jiǎn)介

  王愛(ài)賓  中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士,現(xiàn)任東北證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人、東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會(huì)委員、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事、北京金融服務(wù)法學(xué)研究會(huì)理事、上海國(guó)際仲裁委仲裁員、中國(guó)貿(mào)促會(huì)仲裁委調(diào)解員。曾任河南省焦作市中級(jí)人民法院助理審判員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心副主任及創(chuàng)新支持部負(fù)責(zé)人,華林證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼董事會(huì)秘書(shū)。發(fā)表《證券監(jiān)管中司法權(quán)與行政權(quán)的互動(dòng)與邊界》《證券公司開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與建議》《金融衍生品業(yè)務(wù)對(duì)證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)影響的分析》《證券公司對(duì)從業(yè)人員“飛單”行為的民事責(zé)任分析》《證券行業(yè)投資者適當(dāng)性管理機(jī)制優(yōu)化研究》《全面注冊(cè)制背景下招股說(shuō)明書(shū)信息披露制度探究》《注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)信息披露制度研究》《證券公司持續(xù)督導(dǎo)民事責(zé)任研究》等文章;參與高等政法院校規(guī)劃教材《證券法學(xué)》(第四版)“證券公司法律制度”專章的撰寫(xiě)。

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