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金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南 版權(quán)信息
- ISBN：9787519798895
- 條形碼：9787519798895 ; 978-7-5197-9889-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南 本書特色
證券高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀&私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控
本書推薦閱讀人群：上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”、資本市場“看門人”、證券從業(yè)人員、金融領(lǐng)域法律人士、執(zhí)法司法專業(yè)人士
金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南 內(nèi)容簡介
本書分為上下兩部分，分別聚焦于證券行業(yè)和私募基金行業(yè)的重大風(fēng)控問題。上篇“證券高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀”深入探討了證券市場中常見的重大刑事風(fēng)險(xiǎn)。通過全面梳理對比《刑法修正案（十一）》前后新舊規(guī)范，以及結(jié)合大量實(shí)務(wù)案例的分析，幫助讀者深入理解這些罪名的構(gòu)成要件及法律后果，從而更好地在日常業(yè)務(wù)中避免相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。下篇“私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控”則聚焦于私募基金行業(yè)的常見法律風(fēng)險(xiǎn)。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出了針對性的合規(guī)管理措施，幫助私募機(jī)構(gòu)在高速發(fā)展的同時(shí)，有效降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。本書的撰寫匯聚了多位實(shí)務(wù)律師的智慧和經(jīng)驗(yàn)，旨在為企業(yè)管理經(jīng)營者、金融和證券行業(yè)的從業(yè)者，以及法律專業(yè)人士提供切實(shí)可行的法律實(shí)務(wù)指南。我們希望，通過本書的出版，能夠?yàn)樽x者在證券和私募基金行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面提供有力支持，在日益復(fù)雜的市場環(huán)境中依法合規(guī)、穩(wěn)步前行。
金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南 目錄
上篇 證券市場高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀**章 欺詐發(fā)行證券罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)（一）自由刑（二）罰金刑上篇 證券市場高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀**章 欺詐發(fā)行證券罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)（一）自由刑（二）罰金刑五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主體要件（四）主觀方面（五）數(shù)額方面第二章 違規(guī)披露、不披露重要信息罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主體要件（四）主觀方面（五）數(shù)額方面六、合規(guī)建設(shè)意見（一）堅(jiān)持信息披露五項(xiàng)原則，建立信息披露合規(guī)部門（二）緊跟信息披露監(jiān)管方向，建立內(nèi)部信息披露制度（三）完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，建立有效危機(jī)應(yīng)對措施第三章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主體要件（四）主觀方面（五）證監(jiān)會《認(rèn)定函》六、內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)分類防控意見（一）上市公司的內(nèi)控機(jī)制構(gòu)建（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)隔離強(qiáng)化（三）普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識強(qiáng)化第四章 利用未公開信息交易罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客觀方面（二）主體要件（三）主觀方面（四）數(shù)額方面六、合規(guī)建設(shè)意見（一）建立審核制度，樹立合規(guī)高墻（二）規(guī)范信息傳遞，有效隔離流轉(zhuǎn)（三）加強(qiáng)交易監(jiān)測，關(guān)注利益沖突（四）區(qū)別行為性質(zhì)，加強(qiáng)投資引導(dǎo)第五章 操縱證券、期貨市場罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主體要件（四）主觀方面（五）違法所得六、風(fēng)控建議（一）事前風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)（二）事后危機(jī)處理機(jī)制第六章 背信損害上市公司利益罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主體要件（四）主觀方面六、合規(guī)建議（一）完善重點(diǎn)事項(xiàng)內(nèi)部決策制度（二）提高重大風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)處理能力第七章 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客觀方面（二）主觀方面六、合規(guī)建設(shè)意見第八章 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客體要件（二）客觀方面（三）主觀方面六、合規(guī)建設(shè)意見（一）建立完善制度、風(fēng)控基礎(chǔ)（二）加強(qiáng)信息發(fā)布監(jiān)測（三）健全危機(jī)應(yīng)對措施第九章 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）客觀方面（二）主體要件（三）主觀方面六、合規(guī)建議第十章 提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪一、法律規(guī)定（一）刑法條文（二）其他相關(guān)規(guī)定二、構(gòu)成要件（一）主體要件（二）客體要件（三）主觀要件（四）客觀要件三、追訴標(biāo)準(zhǔn)四、量刑標(biāo)準(zhǔn)五、辯護(hù)要點(diǎn)（一）主體（二）主觀方面六、合規(guī)建設(shè)意見下篇 私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控**章 私募行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)概況一、私募基金從業(yè)人員涉刑案件大數(shù)據(jù)分析二、私募基金行業(yè)犯罪監(jiān)管態(tài)勢第二章 私募行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)詳述一、資金募集階段的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）非法性（二）公開性（三）社會性（四）利誘性二、資金投資階段的法律風(fēng)險(xiǎn)（一）“龐氏騙局”的性質(zhì)（二）資金池（三）私募基金管理人受賄風(fēng)險(xiǎn)三、投后管理與退出階段的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)（一）內(nèi)線交易（二）操縱證券市場罪（三）關(guān)聯(lián)交易第三章 單位犯罪情況下的責(zé)任分配一、單位中哪些人員需要承擔(dān)責(zé)任二、高管人員是否一定要承擔(dān)責(zé)任（一）由實(shí)際控制人決定實(shí)施的單位行為構(gòu)成單位犯罪，高管是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任（二）由單位內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)決定、同意實(shí)施的單位行為構(gòu)成單位犯罪，決策機(jī)構(gòu)成員是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任（三）公司開展某項(xiàng)業(yè)務(wù)構(gòu)成犯罪，負(fù)責(zé)其他業(yè)務(wù)的高管是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任（四）單位犯罪，掛名法定代表人是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任三、代持股東、離職高管是否需承擔(dān)責(zé)任第四章 私募機(jī)構(gòu)合規(guī)措施一、事前的公司制度設(shè)立（一）合理確立編寫組織（二）充分征求部門意見（三）提供清晰的執(zhí)行方法（四）強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)制度二、事中的監(jiān)督和管理（一）加強(qiáng)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排除（二）加強(qiáng)對員工的合規(guī)培訓(xùn)（三）加強(qiáng)對人員的分類管理三、事后的及時(shí)應(yīng)對與教育整改（一）員工自身犯罪處理方案（二）公司或員工侵害第三方的犯罪處理方案（三）及時(shí)采取教育整改措施附錄 法律法規(guī)匯編中華人民共和國公司法（節(jié)錄）（2023年修訂）中華人民共和國證券法（節(jié)錄）（2019年修訂）中華人民共和國證券投資基金法（節(jié)錄）（2015年修正）*高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）（節(jié)錄）（2022年修訂）首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（節(jié)錄）（2023年公布）公司債券發(fā)行與交易管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）上市公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2021年修訂）中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2011〕11號——信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則（節(jié)錄）（2011年公布）上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（節(jié)錄）（2023年修訂）非上市公眾公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2021年第二次修正）資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則（節(jié)錄）（2005年公布）公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2020年修正）期貨交易管理?xiàng)l例（節(jié)錄）（2017年修訂）企業(yè)債券管理?xiàng)l例（節(jié)錄）（2011年修訂）*高人民法院、*高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知（節(jié)錄）（2008年公布）*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2012年公布）*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年公布）*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年公布）證券市場操縱行為認(rèn)定指引（試行）（2007年公布）全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定（節(jié)錄）（2009年修正）中華人民共和國注冊會計(jì)師法（節(jié)錄）（2014年修正）
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金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南 作者簡介
馬宏偉，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人 馬宏偉律師系上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會副主任；北京大成律師事務(wù)所中國區(qū)資本市場行業(yè)委員會牽頭人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制專業(yè)委員會聯(lián)合牽頭人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制專業(yè)帶頭人；大成上海辦公室資本市場行業(yè)組負(fù)責(zé)人；大成證券違法處置中心聯(lián)席牽頭人、大成刑委會證券犯罪研究中心聯(lián)合負(fù)責(zé)人；華東政法大學(xué)刑法學(xué)碩士，上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院EMBA；上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院證券犯罪研究中心外聘研究員、證券合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會主任，華東政法大學(xué)文伯書院校外導(dǎo)師！ ●R宏偉律師曾在公安部從事經(jīng)濟(jì)（證券）犯罪偵查工作，參與多起重特大要案辦理；曾在渣打銀行、美國運(yùn)通等世界500強(qiáng)跨國金融集團(tuán)從事法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、反欺詐及反腐敗等工作；榮登2024年度LEGALBAND中國律師特別推薦榜15強(qiáng)：商業(yè)犯罪，2024 GRCD中國客戶首選合規(guī)律師：刑事榜單，The Legal 500大中華區(qū)“監(jiān)管與合規(guī)”特別推薦律師榜單；曾著《通往規(guī)制之路——資本市場的刑法邏輯》《證券合規(guī)——利用未公開信息交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理》等專著，發(fā)表關(guān)于違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、市值管理、并購重組、刑民交叉等專業(yè)文章上百篇，其中數(shù)十篇收錄于威科先行、律商等知名法律數(shù)據(jù)庫！ ●R宏偉，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級合伙人 馬宏偉律師系上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會副主任；北京大成律師事務(wù)所中國區(qū)資本市場行業(yè)委員會牽頭人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制專業(yè)委員會聯(lián)合牽頭人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制專業(yè)帶頭人；大成上海辦公室資本市場行業(yè)組負(fù)責(zé)人；大成證券違法處置中心聯(lián)席牽頭人、大成刑委會證券犯罪研究中心聯(lián)合負(fù)責(zé)人；華東政法大學(xué)刑法學(xué)碩士，上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院EMBA；上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院證券犯罪研究中心外聘研究員、證券合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會主任，華東政法大學(xué)文伯書院校外導(dǎo)師！ ●R宏偉律師曾在公安部從事經(jīng)濟(jì)（證券）犯罪偵查工作，參與多起重特大要案辦理；曾在渣打銀行、美國運(yùn)通等世界500強(qiáng)跨國金融集團(tuán)從事法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、反欺詐及反腐敗等工作；榮登2024年度LEGALBAND中國律師特別推薦榜15強(qiáng)：商業(yè)犯罪，2024 GRCD中國客戶首選合規(guī)律師：刑事榜單，The Legal 500大中華區(qū)“監(jiān)管與合規(guī)”特別推薦律師榜單；曾著《通往規(guī)制之路——資本市場的刑法邏輯》《證券合規(guī)——利用未公開信息交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理》等專著，發(fā)表關(guān)于違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、市值管理、并購重組、刑民交叉等專業(yè)文章上百篇，其中數(shù)十篇收錄于威科先行、律商等知名法律數(shù)據(jù)庫！ ●R宏偉律師擅長金融、證券監(jiān)管合規(guī)與行政復(fù)議；金融、證券類刑事犯罪辯護(hù)；重大商事案件爭議解決；證券、期貨刑事風(fēng)險(xiǎn)與重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控；公司內(nèi)部調(diào)查；反商業(yè)賄賂；刑民交叉案件。金菱，北京大成（上海）律師事務(wù)所律師，專攻金融監(jiān)管、商事爭議解決、企業(yè)風(fēng)控合規(guī)、證券犯罪辯護(hù)。黃非凡，北京大成（上海）律師事務(wù)所律師，專攻商業(yè)與金融犯罪辯護(hù)、證券風(fēng)控合規(guī)、企業(yè)風(fēng)控合規(guī)。
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